Санкции в отношении имущества, денег, ценных бумаг, золота российского происхождения на территории стран Евросоюза и США

 

 

Угроза

 

Имущество, деньги, ценные бумага, золота российского происхождения вывезено на территорию стран Евросоюза и США сомнительными лицами, принявшими участие в расхищении имущества и финансов СССР и России.

 

Данное имущество и финансы представляют угрозу интересам стран ЕС, США, так в изъятие этого имуществ и финансов из СССР и России в личных корыстных интересах сомнительных лиц в результате нарушило права человека в России. У граждан этой страны эти сомнительные лица (собственники имущества и финансов из СССР и России) отняли настоящее и будущее, лишили их имущественной и финансовой возможности сопротивляться криминальному правительству России, навести в стране правовой порядок и исключить участие правительства России во вредной внешней и внутренней экономической деятельности.

 

Благодаря своим широким финансовым и экономическим возможностям Соединенные Штаты Америки наиболее активно применяют экономические санкции для защиты собственных интересов и международной безопасности от имущества и финансов российского происхождения, находящегося в собственности сомнительных лиц.

Вопрос введения санкций против имущества и финансов российского происхождения регулируется Управлением по контролю за иностранными активами (Office of Foreign Assets Control, OFAC), подчиняющимся Министерству финансов США (US Treasury Department). 

В регулировании режима санкций также участвуют Государственный департамент США (запрет на въезд на территорию США, вопрос о признании террористической деятельности), Министерство обороны, Министерство энергетики, Министерство юстиции, Министерство торговли и другие ведомства.

Санкции, применяемые с 2021 года в отношении имущества и финансов российского происхождения, а также вывезенных из СССР: 

заморозка активов сомнительного происхождения;

запрет на въезд в США собственников активов сомнительного происхождения и связанных с ним лиц;

запрет для граждан США, а также компаний, зарегистрированных в США, и их филиалов вступать в определенные виды экономических отношений с объектами санкций (в случае физических и юридических лиц);

 

Ответственность за нарушение санкций

 

 

В США существует хорошо разработанная система наказаний и штрафов за нарушение санкционных режимов. Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) приводит соответствующее руководство. Суммы штрафов являются фиксироваными и могут быть пересмотрены с поправкой на инфляцию. В частности с 1 августа 2016 г., Закон о торговле с враждебными государствами предусматривает максимальный штраф в размере 83 864 долл. США, в то время как Закон о международных чрезвычайных экономических полномочиях предусматривает максимальный размер штрафа в размере 284 582 долл. США или штраф, равный двойному объему соответствующих транзакций. Данные суммы носят базовый характер, а окончательные размеры штрафов также рассчитываются исходя из обстоятельств каждого нарушения режима санкций. При назначении штрафов OFAC исходит из следующих параметров:

 

— Является ли данной нарушение режима санкций «вопиющим нарушением» (egregious case);

 

— Сообщил ли нарушитель о своих действиях регулятору в добровольном порядке (voluntary self-disclosure).

 

В зависимости от сочетания данных параметров возможно назначение различных штрафных санкций за нарушение санкционного режима, которые могут подразумевать в том числе уголовную ответственность, лишение свободы на долгий срок.

 

Вместе с тем, итоговый размер штрафов может существенно превышать установленный в соответствующих регламентах и руководствах. Учитывая положение и роль США в мировой финансовой системе, а также параметры санкционных режимов, зачастую многие финансовые институты, в особенности банки, подвергаются гораздо более серьезным взысканиям. 

 

Наиболее наглядными примером служит крупнейший французский банк — BNP Paribas, вынужденный заплатить 8,9 млрд долл. за нарушение режима санкций в отношении Кубы, Ирана и Судана; HSBC (штраф в размере 1,9 млрд долл. в 2012 г. за нарушение санкций в отношении Мьянмы, Кубы, Ирана, Судана и Ливии), Commerzbank AG (1,45 млрд долл. за нарушение санкций в отношении Ирана и Судана).

 

В 2022 году банки, которые будут продолжать хранить имущество и деньги российского происхождения, будут подвергнуты штрафам. В этой связи в каждом банке Евросоюза, США служба корпоративной защиты банка осуществляет изучение всех вкладчиков, составляет справки и отправляет их в Министерство финансов США для принятия решения о заморозке активов российского происхождения или вывезенных из СССР.

 

 

Санкции ЕС

 

Европейский союз активно использует механизм санкций (по официальной терминологии Союза — «ограничительных мер/restrictive measures») как для защиты собственных интересов, так и международного мира и безопасности. В настоящий момент действует 38 режимов ограничительных мер, в рамках которых под санкциями ЕС (введенных как в соответствие с резолюциями Совета Безопасности ООН, так и независимо от этого) находятся 4 030 юридических и 7 902 физических лица.

 

ЕС соблюдает все виды санкций, вводимые резолюциями Совета Безопасности ООН, а также координирует соблюдение санкций ООН со стороны стран-членов Союза. Кроме того, ЕС может по своему усмотрению расширять и дополнять действие санкций, введенных ООН, наравне с собственными ограничительными мерами. Основные цели использования санкций со стороны ЕС в отношении имущества и финансов российского происхождения направлены на борьбу с нарушениями прав человека в России, противодействие незаконной аннексии территории Украины (Крым)  и целенаправленной дестабилизации суверенного государства Украина со стороны России.

 

Введение ограничительных мер в Европейском союзе определяется положениями Общей внешней политики и политики безопасности (Common Foreign and Security Policy). Данная возможность закреплена в статье 215 Договора о функционировании Европейского союза. Режим ограничительных мер ЕС обязателен к выполнению в рамках всей юрисдикции ЕС (на территории государств-членов Союза), а также всеми физическими и юридическими лицами — резидентами стран Союза, включая дочерние предприятия и филиалы в третьих странах.

 

К основным видам ограничительных мер ЕС в отношении активов, имущества и финансов российского происхождения, а также вывезенных из СССР относятся:

 

запрет на въезд в страны ЕС;

 

замораживание активов физических и юридических лиц, находящихся на территории стран-членов ЕС, связанных с Россией, СССР;

 

финансовые ограничения (заморозка активов физического и юридического лица с сомнительной репутацией, запрет на предоставление займов таким лицам, ограничения на снятие или переводы денежных средств).

 

Ограничительные меры принимаются единогласным решением Совета Европейского союза по представлению Верховного представителя Союза по иностранным делам и политике безопасности (High Representative of the Union for Foreign Affairs and Security Policy (HR)). 

Формированием предложений по конкретным ограничительным мерам на подготовительном этапе занимаются региональные рабочие группы Совета (в зависимости от региональной принадлежности объекта санкций), Рабочая группа советников по международным делам (Foreign Relations Counsellors Working Party (RELEX)), Комитет по политическим вопросам и безопасности (Political and Security Committee (PSC)), Комитет постоянных представителей (Committee of Permanent Representatives (COREPER II)). В случае если решение о введении ограничительных мер принято Советом ЕС, оно подлежит опубликованию в Официальном журнале Европейского союза (Official Journal of the European Union). Совет ЕС также обязан уведомить Европейский парламент о принятом решении. Также органы ЕС направляют официальное уведомление физическому или юридическому лицу о принятых в отношении него ограничительных мер. 

 

Принятые ограничительные меры обязательны к исполнению на национальном уровне странами-членами ЕС. Меры, включающие запрет на въезд в страны ЕС, а также запрет на поставки вооружений и военной техники выполняются без дальнейших согласований, в то время как меры финансового и экономического характера (заморозка активов, ограничения финансовых операций и т.д.) требуют дополнительного регламента Совета ЕС, которое уточняет конкретные ограничительные меры и механизмы их применения. Данные регламенты принимаются Советом по представлению Верховного представителя Союза по иностранным делам и политике безопасности и Европейской комиссии, после согласования Рабочей группой советников по международным делам (RELEX). Как правило данные регламенты Совета ЕС принимаются одновременно с решением Совета о введении ограничительных мер, для того, чтобы оба документа имели максимальный эффект.

 

 

Ответственность за нарушение санкций

 

 

Будучи объединением 28 государств, ЕС полагается на национальные правительства как в вопросах соблюдения ограничительных мер, так и в вопросе наказания физических и юридических лиц, нарушающих режимы санкций. Как в случае с США, здесь возможны как крупные денежные штрафы, так и тюремное заключение. Поскольку ответственность определяется в соответствии с законами каждой из 28 стран-членов Союза, степень наказания может сильно варьироваться.

 

С 2022 года формируется орган финансовой разведки на территории стран ЕС, который будет выявлять граждан и юридических лиц, причастных к размещению в банках и в незаконных денежных частных хранилищах активов, вывезенных их СССР и России для наложения санкций, ограничений и изъятия в  пользу банка, проинформировавшего орган финансовой разведки о таких лицах и активах сомнительного или неустановленного происхождения.

 

 

Для защиты прав граждан в сфере финансов создан департамент финансового мониторинга Международного агентства информальной юстиции.